江西证监局网站12月30日披露了该局对国盛证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定、关于对刘富兵采取监管谈话措施的决定。
江西证监局指出，在“《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件”中，国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。“《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件”持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出国盛证券在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。
此外，江西证监局发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在三方面问题。
一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；
二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；
三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。
江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。
国盛证券当时对媒体回应，内容并非研究所正式对外发布的研究报告，不涉及投资建议。
另类报告教你用天干地支做择时
10月，一个《天干地支在择时中的应用初探》报告引发舆论争议，文章内容借助阴阳五行，预测股市起伏，根据天干地支分析股市上涨年份以及A股流月走势。
PPT称，从历史数据来看，可以总结出天干地支在择时中的应用思路：" 只有干生支的年份全部上涨 "。还称："2021 年辛丑年，支生干，2022 年壬寅年，干生支 "。
与此同时，分析师还称，统计发现，丙月及癸月显著性上涨，寅月显著性上涨。
最让人大跌眼镜的是，PPT还一本正经地推算 2022 年哪个月上涨及下跌的概率。
在最后，分析师也不忘指出，本报告观点全部基于历史统计与量化模型，存在历史规律与量化模型失效的风险。
这份PPT一经传开，就引发了舆情风波。
随后，该报告的券商则回应券商中国称："该 PPT 并非我司研究所正式对外发布的证券研究报告，不涉及投资建议。研究所发布研告需事先经过严格的内部审核流程，研究员需将研报上传至内部的研究管理平台，经过质控和合规的审核后通过研究管理平台统一发送给所有签约客户的邮箱，并在研究所的 APP 和小程序展示。"
类似风水报告不少见?
据深圳商报，事实上，近期还有一篇来自某券商首席投顾的“五行”研报也用了类似的话语体系，其中提到，2022年壬寅年处于中国股市五年大牛市的开端，2023年到2027年间为长达五年的牛市。2022年土死，强调不要投资地产，以及回避任何土属性的行业或标的。“2022壬寅年，水生木，水木属性的行业走强，火属性行业受提振；金和土属性的行业受压制。”
不仅是A股市场，在香港，中信里昂证券每年春节都会搞一份“风水指数报告”，最开始在1992年出现在新春佳节来临时寄给客户的贺卡中，是一份充满娱乐性的报告，当中简要归纳多位风水大师的神机妙算，此后增加预测恒生指数走势等内容。
面对这类报告，大家似乎都图一乐呵，但是事实上，一些散户投资者告诉记者，市场上仍有很多人对“易学”预测股市深信不疑，还拜了很多专门研究理论的大师。
甚至还有财经评论员表示，由于风水学是一门博大精深的学科，跨学科众多，而且需要建立在大量数据之上。很多人由于对这一领域不了解，又不太愿意承认自己知识水平的局限性，市场上又存在很多“江湖骗子”，于是就一刀切归于“迷信”。股民可以根据该券商分析报告在实践中的准确性，用时间和实践来对之加以检验。
不过大部分人还是理性的。有网友就表示：" 炒股如果是玄学 ，那丢硬币算了。"
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发表于 2021-12-31 05:35
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